全面解析CFA会员、会费、CFA持证人相关问题
2017-08-23
摘要全面解析CFA会员、会费、CFA持证人相关问题;CFA协会一共设定有三种会员类型，对应的要求和资格也不同，这里盟主给你介绍一下。
CFA会员类型与区别
CFA协会一共设定有三种会员类型，对应的要求和资格也不同，这里cfa盟主给你介绍一下。
CFA会员分为Charterholder Membership；Regular Membership（正式会员）；Affiliate Membership（附属会员）。
Charterholder Membership：完成CFA全部三个级别的考试并具有regular member的资格的会员；
Regular Membership：拥有学士学位或满足同等教育和工作经验的要求，通过CFA Level I的考试或者完成Self-administered Standards of Practice，至少4年投资决策的相关工作经验的普通会员；
Affiliate Membership：指同意遵守协会的规定，并完成PCS的提交，完成向CFA中国协会或其他地区协会的affiliate member提交申请的会员。
Affiliate member没有申请CFA Charterholder的资格。考生通常先申请作为affiliate member在达到工作经验的要求后提交申请成为regular member，在满足要求后申请成为Charterholder。
CFA会费和CFA会员问题
其实CFA正式会员（Regular Membership）不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足：
1.在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
2.通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，
3.拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考先进条）；
4.申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；
5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；
6.交纳会员费；
CFA协会宣布，自2010年7月1日起，CFA常规会员和附属会员的年费上调至275美金，冻结费用调整为100美金。大家都知道CFA协会是非营利组织，CFA协会的运营费用完全依赖于会员的注册费。自1998年会费调整后，迄今12年内CFA会费始终没有任何的变化。在这12年间，由于通货膨胀的原因，购买力下降近了20个百分点（225美金仅相当于1999年的175美金）。这次会费的调整是为了确保CFA协会的正常经营运作，但CFA协会将一如既往的支持会员服务：每年抽取85%的收入用于会员服务。
原文：The CFA Institute Board of Governors has approved a dues increase effective 1 July 2010. Regular and affiliate member dues will be US275,andduesforretiredmemberswillbeUS 100. Renewing members who are not currently employed due to market conditions remain eligible for the retired member rate.
a.会员标准年费为：275美元；
b.已是退休状态的会员年费为：100美元；
c.分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准。
d.CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
通过CFA三级后还需要缴纳CFA会费吗？
过CFA三级拿到CFA证书后每年都需要缴纳年费，不可以不缴纳。 因此，作为一名CFA协会会员，按时缴纳CFA会费也是我们的一项义务。
各个分区CFA协会会费缴纳有区别？
CFA协会分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准;CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
CFA持证人申请及相关问题
CFA持证人申请需要满足什么条件？
1、获取CFA资格认证要求有哪些？
2、依次通过三个CFA考试级别的考试；
3、具有CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验四年或以上；提交业内的推荐函、递交职业品行陈述；
4、申请成为CFA及所在协会的会员资格；
如何成为CFACharterholder
那么，如何成为CFACharterholder呢？相关经验的要求是什么样？
成为CFACharterholder需要拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；
1.工作经验需要涉及到：
a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
b.从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。
2.如何描述工作经验：
a. 提交协会认可的工作岗位名称；
b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
CFA认可的部分工作经验，由高顿CFA研究组整理（按首字母排序）：
保险精算师（Actuary）
财经编辑/记者（Financial Editor/Reporter）
财经发行人（Financial Publisher）
产品/软件开发人员（与投资相关的产品/服务）[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]
财务规划师（Financial Planner）
财务主管（Director of Finance）
定量投资分析员/风险分析员（Quantitative Investment or Risk Analyst）
房地产投资经纪（Real Estate Investment Manager）
风险投资分析师（Venture Capital Analyst）
管理咨询顾问（除人事类）[Management Consultant(excluding personnel)]
股票经纪/证券经纪人（Stockbroker/Registered Representative）
共同基金管理人（Director of Mutual Funds）
共同基金销售/培训人员（Mutual Fund Sales/Trainer）
公司财务分析师（Corporate Finance Analyst）
公司财务顾问（Corporate Finance Consultant）
公司（非公开募股）估价师（Valuator of Closely Held Business）
公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment）]
公司首席财政官（CFO）
公司行政规划员（Internal Corporate Planning Analyst）
合规分析师/主任（Compliance Analyst/Officer）
机构销售人员（Institutional Sales Professional）
经济学（应用于投资决策的）人士[（Economist（involved in investment decision-making process）]
金融衍生品分析师（Derivatives Analyst）
教授/讲师（投资、金融、经济领域）[（investment,finance,and economics）]
教授/讲师（非金融工商管理领域）[Professor/Instructor（non-financial business administration）]
客户服务代表/客户关系经理（Client Service Representative or Relationship Manager）
会计师（Accountant）
M&A（并购）评估师（Valuator of Mergers/Acquisitions）
期权/期货/商品期货（Options/Futures/Commodities Analyst）
企业价值评估师（Business Appraiser）
企业/政府行政官（非金融/费投资）[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]
投资分析师（Investment Strategist）
投资顾问（Investment Consultant）
投资公司监管/监督人（Regulator/Supervisor of Investment Firm）
投资经理选聘顾问或投资政策顾问(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)
投资绩效评估师（Portfolio Performance uator）
投资销售（顾问式）[Investment Consultant(Consultative)]
投资银行分析员（Investment Banking Analyst）
投资银行行政管理人（Internal Manager of Investment Firm）
投资组合管理者（Portfolio Administrator）
投资组合经理（Portfolio Manager）
投资者关系（Investor Relations）
投资战略制定者（Investment Strategy Formulator）
审计（Auditor）
私人投资顾问（Private Client Investment Advisor）
信贷分析（Credit Analyst）
银行融资（企业）主任(Bank Lending Officer:Corporate)
银行监察员（Bank Examiner）
营销（投资管理服务，基金，证券等）人员[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]
证券承销商（Securities Underwriter）
证券交易员（Securities Trader）
证券监管人员（Securities Regulator）
证券投资分析师（Securities and Investment Analyst）
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