CFA持证条件有哪些？附详细持证申请流程指导！
2022-10-26
摘要CFA持证条件有哪些？附详细持证申请流程指导！作为国际金融领域的高含金量证书之一，近些年报考和持有CFA证书的人数也在不断新增，关于持有CFA证书的条件和流程，特整理如下，有
一、CFA持证条件有哪些？
1、通过CFA三个等级的考试
CFA考试共分为三个等级，即LevelⅠ、LevelⅡ以及LevelⅢ，考生必须按照次序，依次通过三个等级的考试，并且参加两个等级的考试窗口之间必须间隔6个月或以上时间。
图源：CFA协会官网
2、具有符合要求的工作经验
候选人需要在连续三年内取得不小于4,000个小时的相关工作经验。
1）工作时长：基于每周工作工作中参与投资决策的时间比例以及申请人在其从事的每个职位的工作时长（多少个月）计算。
2）工作岗位：必须从事与投资决策过程直接相关，或者是用来产出对投资决策过程提供有用信息以及价值增值的工作成果。例如，工作必须要涉及评估或应用金融财务、经济、或统计数据等投资决策过程，或者是监督管理、教授此类工作内容。
获取工作经验的方式不限，考生可以自行通过全职、兼职或者是远程工作安排获取上述要求的工作经验及时长。
3、拥有2-3位推荐人
申请人可以优先选择其直接主管作为推荐人，或者是也可以选择其他推荐人来描述及证明申请人参与投资决策过程中的职责；推荐人需要对申请人的工作经验以及专业品质进行评价；申请人不能选择自己作为推荐人。
如果推荐人中的其中一位已加入地方性CFA协会的会员，持有有效会员身份，则申请人只需要提供两位推荐人的信息即可，非此情况则要求提交三位推荐人的信息。
4、成为协会的正式会员
CFA协会会员包括两种类型：正式会员（Regular Membership）和附属会员（Affiliate Membership），加入正式会员是成为CFA持证人的先决条件限制，只有在取得正式会员资格后，候选人才可加入地方性协会，并享有相应的会员福利。
CFA报考常见问题解答：
二、详细CFA持证申请流程
通过CFA三个等级考试，并且取得相应的工作经验后，考生可以按照如下的流程申请证书：
1、复制http://www.cfainstitute.org/finsecustomer_sso/start.swe链接，在浏览器中打开，之后输入考生的ID和密码；
图源：CFA协会官网
2、完成登录后，依次点击：
①Manage Member and Society Applications——②New CFA Regular Application
3、根据页面提示信息，填写考生的个人信息、联系地址（后续证书邮件发出地址，请考生务必准确填写）、工作经验以及教育背景等等；
4、选择CFA分会，协会官网会根据申请人填写的联系地址推荐一个分会，申请人也可以根据个人意愿，选择想加入的地方性分会；
5、填写推荐人信息，包括推荐人的姓名、邮箱地址以及和申请的关系等。填写完成之后，可点击send email，系统将向推荐人的邮箱发送邮件，邀请推荐人为考生填写工作背景。推荐人可点击邮件中的链接，即可进行推荐内容的填写。完成推荐信息填写后，申请人可再次登录协会官网，点击提交，申请完成。
* 请考生务必提前与推荐人沟通好需要填写的推荐内容，注意需与申请人填写的工作经验匹配。
6、申请通过后，协会将会通过申请人的邮箱地址，向申请人发送邮件，之后考生只需要再登录协会官网，缴纳会费，即可成为协会的正式会员。此外，申请人可能还需要缴纳分会会员，按照提示操作即可。
在成为CFA协会的正式会员后，申请人只需要耐心等待协会发放证书，一般需要4周-8周左右的时间。
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