50个CFA考试中的金融高频词汇
摘要为了成功通过考试, CFA 协会建议考生应至少学习750个小时以应付该三级考试。考生平均需要约4年的时间来完成课程并获得CFA证书。除通过这些考试外,考生还必须拥有至少四年的投资行业工作经验(当中包括50%的投资决策经验),并且必须承诺遵守CFA协会的《道
  
       为了成功通过考试,CFA协会建议考生应至少学习750个小时以应付该三级考试。考生平均需要约4年的时间来完成课程并获得CFA证书。除通过这些考试外,考生还必须拥有至少四年的投资行业工作经验(当中包括50%的投资决策经验),并且必须承诺遵守CFA协会的《道德操守》(CodeofEthics)和《专业行为准则》(StandardsofProfessionalConduct),在获得CFA特许状后,他们每年都必须重申这一承诺。
 
  今天高顿网校CFA带您走进CFA入门之词汇篇,考生可以通过这些词汇一点概面的系统复习一番;而门外汉们认识了这五十个高频金融词汇,可以在读报纸看财经新闻的时候向身边的人得瑟一下。
 
  1.MarketOrder
 
  中文翻译:市价订单
 
  详情解释:指示立即以当时较佳市价买卖股票的指令,市价订单保证获得执行
 
  2.MarketRisk
 
  中文翻译:市场风险
 
  详情解释:投资者经常面对,由证券价格波动而引起损失的机会
 
  3.MarketRiskPremium
 
  中文翻译:市场风险溢价
 
  详情解释:一个投资组合的预期回报率与无风险率之间的差额
 
  4.MarketSegmentation
 
  中文翻译:市场细分
 
  详情解释:市场学用词,指将需要相似,可能会接受同类促销手段的潜在客户集合成为不同组别
 
  5.MarketSentiment
 
  中文翻译:市场情绪
 
  详情解释:市场的气氛与基调。主要体现在证券的买卖活动及价格上
 
  6.MarketValue
 
  中文翻译:市场价值
 
  详情解释:*投资者在特定时间买入或卖出普通股或债券的当时报价*某些情况指市场总价值,即总市值加债务的市场价值
 
  7.MarketValueAdded(MVA)
 
  中文翻译:市场增值
 
  详情解释:一家公司的市场价值(股本及债务)以及投资者投入资金之间的差额
 
  8.MarketableSecurities
 
  中文翻译:有价证券
 
  详情解释:流通性非常高,可迅速以合理价格转换成为现金的证券
 
  9.Maturity
 
  中文翻译:期限
 
  详情解释:*债券必须偿还本金前的时期
 
  *证券有效期届满
 
  10.MaturityDate
 
  中文翻译:到期日期
 
  详情解释:借贷方向投资者偿付债券本金或其他债务的日期,也是停止支付利息的日子
 
  11.OPEC
 
  中文翻译:石油输出国组织、欧佩克
 
  详情解释:旨在维持石油市场稳定及蓬勃的国际组织。任何认同组织理念的重要石油出口国都可以成为会员国
 
  12.OTC
 
  中文翻译:场外交易证券
 
  详情解释:指并非在交易所买卖的证券,一般由于未能符合上市要求。在处理这些证券时,经纪人/交易商直接通过电脑网络及电话联系。这些买卖活动受到国家证券经纪商协会的严密监察
 
  13.Obligor
 
  中文翻译:债务人
 
  详情解释:有责任偿还债务本金及利息的机构
 
  14.OddLot
 
  中文翻译:零星股、散股
 
  详情解释:数目不足正常交易单位的证券
 
  15.OffBalanceSheetFinancing
 
  中文翻译:资产负债表以外融资
 
  详情解释:公司筹集资金的一种方法,与贷款、债务或股票等会出现在资产负债表上的融资方法不同,这些融资不会出现在资产负债表上,例子包括合资企业、研发合作等
 
  16.OfferingCircular
 
  中文翻译:发行说明书
 
  详情解释:新证券发行的简短公开说明书,发行人向散户投资者及经纪行分发,以期引起投资兴趣的文件
 
  17.OfferingMemorandum
 
  中文翻译:发行备忘录
 
  详情解释:声明私募的目标、风险及投资条款的法律文件
 
  18.Offshore
 
  中文翻译:境外
 
  详情解释:指位于或总部设于国界以外地区的机构
 
  19.Oligopoly
 
  中文翻译:寡头垄断
 
  详情解释:指一种货品或服务的市场被少数公司控制的情况
 
  20.Oligopsony
 
  中文翻译:卖方寡头垄断
 
  详情解释:与寡头垄断相似,指少数大型买方(非卖方)占市场的重要比重,促使价格下跌
 
  21.OnlineBanking
 
  中文翻译:网上银行
 
  详情解释:通过互联网进行的银行活动
 
  22.OpenEndCredit
 
  中文翻译:开放性信贷
 
  详情解释:预先核准,可重复使用,直至达到预定限额的贷款
 
  23.Open-EndFund
 
  中文翻译:开放性基金
 
  详情解释:可继续向投资者出售股份,并可在投资者愿意卖出时买回股份的共同基金
 
  24.OperatingCashFlow(OCF)
 
  中文翻译:营运现金流
 
  详情解释:一家企业来自营运的现金。一般指总收入减所有营运开支,营运现金流是通过对净利润作出多项调整而计算得出,见于公司的现金流量表
 
  25.OperatingExpenses
 
  中文翻译:营运开支
 
  详情解释:公司维持业务必须购买事物的开支
 
  26.OperatingIncome
 
  中文翻译:营运收入
 
  详情解释:业务营运带来的利润
 
  27.OperatingLease
 
  中文翻译:营运租赁
 
  详情解释:容许租借方使用一种资产,但没有转让资产实质股权的合约
 
  28.OperatingLeverage
 
  中文翻译:营运贡杆
 
  详情解释:衡量一家公司或一个项目依赖固定成本,而非可变成本的程度
 
  29.OperatingMargin
 
  中文翻译:营运利润率
 
  详情解释:计算方法为公司营运利润除以净销售额
 
  30.OperatingRatio
 
  中文翻译:营运比率
 
  详情解释:显示一家公司管理效益的比率。计算方法为:营运开支÷净销售额
 
  31.OpportunityCost
 
  中文翻译:机会成本
 
  详情解释:选择一项投资并放弃另一项投资在回报上的分别
 
  32.Option
 
  中文翻译:期权
 
  详情解释:一方售予另一方的特权,使买方有权(但无责任)以特定的价格在特定的时间内购买(买回)或出售(卖回)一种股票
 
  33.OrganicGrowth
 
  中文翻译:内部增长
 
  详情解释:一家公司除并购带来的增长以外的增长率
 
  34.OrganizationofPetroleumExportingCountries(OPEC)
 
  中文翻译:石油输出国组织、欧佩克
 
  详情解释:旨在维持石油市场稳定及蓬勃的国际组织。任何认同组织理念的重要石油出口国都可以成为会员国
 
  35.OtherCurrentAssets
 
  中文翻译:其他流动资产
 
  详情解释:资产负债表项目,包括非现金资产,例如预付开支及一年内到期的应收账款
 
  36.OtherCurrentLiabilities
 
  中文翻译:其他流动负债
 
  详情解释:资产负债表项目,用以归纳债务或应付账款等普通负债项目以外的流动负债
 
  37.OtherLongTermLiabilities
 
  中文翻译:其他长期负债
 
  详情解释:资产负债表项目,包括剩余租赁、未来员工福利、递延税务及其他当时无需支付利息的负债责任
 
  38.OutofPocketExpenses
 
  中文翻译:实付开支
 
  详情解释:基于商业或个人原因支付的开支,这类开支一般可以免税
 
  39.OutoftheMoney
 
  中文翻译:未到价
 
  详情解释:*对于买入期权,到价是指行使价格高于相关股票的市场价格*对于出售期权,到价指行使价格低于相关股票的市场价格
 
  40.Outperform
 
  中文翻译:表现超越大市
 
  详情解释:研究分析员建议的一种,指一种股票的表现预期会稍微超越大市
 
  41.NetTangibleAssets
 
  中文翻译:有形资产净值
 
  详情解释:计算方法为总资产减无形资产及负债
 
  42.NetWorth
 
  中文翻译:净值
 
  详情解释:一名人士资产高于负债的差额
 
  43.NewEconomy
 
  中文翻译:新经济
 
  详情解释:新兴术语,指创新、高增长、在科技上具备独特优势的行业,是经济增长的推动力
 
  44.NewYorkStockExchange
 
  中文翻译:纽约股票交易所
 
  详情解释:纽约股票交易所负责制定政策、监督股票交易所及其会员的行为以及上市证券的公司,也负责管理交易所会员议席的转换,包括评审申请成为专家人士的资格
 
  45.Nikkei
 
  中文翻译:日经指数
 
  详情解释:较重要、较著名的日本股票指数
 
  46.NominalInterestRate
 
  中文翻译:名义利率
 
  详情解释:经通胀调整后的利率
 
  47.NominalValue
 
  中文翻译:名义价值
 
  详情解释:已发行证券的明确价值,这个价值长期维持固定,相对于随着市场波动的市场价值
 
  48.NominalYield
 
  中文翻译:名义收益率
 
  详情解释:债券上列明的利率,指发行人就债券面值而支付利息的利率
 
  49.Non-Callable
 
  中文翻译:不可买回
 
  详情解释:发行人在到期前不可买回的证券
 
  50.Non-OperatingAsset
 
  中文翻译:非营运资产
 
  详情解释:对业务持续运作并非必需的资产
 
  这五十个词汇远远是CFA考试中的九牛一毛冰山一角,CFA考试普遍被认为是投资行业内较严格的资格考试,想要通过三级认证,必将经历九九八十磨难和重重艰难险阻。较后祝考生们顺利拿证,在长达六个小时的考试中自由发挥下笔如有神,加油!
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CFA考试百科
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特许金融分析师(Chartered Financial Analyst,简称CFA)代表全球投资行业最高水平并受到最高道德标准约束。CFA是由美国投资管理与研究协会(AIMR)于1963年开始设立的特许金融分析师职业资格认证。其职业考试每年举办两次,是世界上规模最大的职业考试之一,是当今世界证券投资与管理界普遍认可一种职称。