CFA考试最精华部分完结篇！【道德中文讲义】

　　Standard VII:Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate(作为注册金融分析师协会成员或者考生的责任)

 

　　A.Conduct as Members and Candidates in the CFA Program（成员和考生的行为）

　　一、定义（中英文)

 

　　Members and Candidates must not engage in any conduct that compromises the reputation or integrity of CFA Institute or the CFA designation or the integrity,validity,or security of CFA Institute programs.(会员不得参与或从事任何损害注册金融分析师协会或名衔之声誉、信用的行为、亦不得损害注册金融分析师资格考试之信誉、有效性和安全性。)

 

　　二、Guidance（翻译）

 

　　具体来讲，被禁止的行为包括但不限于以下内容：

 

　　（1）在CFA考试或其他CFA协会考试中作弊或协助他人作弊；

 

　　（2）不遵守CFA考试规则；

 

　　（3）向其他CFA考生或公众透漏与考生有关的机密信息；

 

　　（4）违反CFA协会建立的安检或安全规定；

 

　　（5）对CFA资格的不恰当使用；及利用与CFA协会的关系为个人谋取私利；

 

　　（6）对执业操守规定或CFA协会职业发展规划的错误表达

 

　　对于与CFA认证体系或CFA协会有关的观点或评论，本执业操守标准不做规范，会员有权对CFA协会的相关政策、程序等自由评价。

 

　　考试信息保密（Confidential Program Information）

 

　　CFA协会不允许透漏有关考试的任何机密信息，包括考试中涉及的任何公式，考点等。但是CFA协会允许对考试本身发表意见，比如考试的难易程度等。

 

　　三、TIPS

 

　　可以说“今年CFA一级整体考试比较难”，这个可以，但是注意如果说这次考试中特别是“道德特别难”，这样就违反了。任何违反考试政策的行为，比如违反计算器使用政策、个人物品政策或者考生承诺等，都违反了VII（A）。

 

　　B.Reference to CFA Institute,the CFA Designation,and the CFA Program(引用注册金融分析师协会、注册金融分析师名衔和注册金融分析师资格考试)

 

　　一、定义（中英文)

 

　　When referring to CFA Institute,CFA Institute membersip,the CFA designation,or candidacy in the CFA Program,Members and Candidates must not misrepresent or exaggerate the meaning or implications of membership in CFA Institute,holding the CFA designation,or candidacy in the CFA Program.（当引用注册金融分析师协会、成员资格、名衔和考生资格的时候，成员和考生不得错误地陈述或者夸大金融分析师协会成员资格、拥有注册金融分析师头衔或者参加注册金融分析师资格考试的意义。）

 

　　二、Guidance（翻译）

 

　　1、关于CFA的宣传。成员可以陈述与CFA有关的个人观点或事实，但是成员不能够在宣传的时候，做出与CFA头衔相关的承诺或者保证，包括：

 

　　（1）过分的承诺个人的能力

 

　　（2）过分的承诺将来的投资结果（例如，高回报，低风险）

 

　　2、CFA会员资格。成员分为正式会员和附属会员。当符合CFA协会的有关条件被接纳为会员后，必须达到下面的条件，才能保持会员资格：

 

　　（1）每年签署并递交职业行为声明（Professional Conduct Statement(PCS)）

 

　　（2）每年交纳成员年费

 

　　如果CFA协会会员不符合上述任何一个会员资格条件，则他将失去会员资格，并被取消使用CFA头衔的权利。在重新获得执业会员资格之前，他不得称自己为CFA协会会员。当然，他可以称自己为“钱CFA协会会员”，或指出其享有会员资格的具体时间。

 

　　3、考生资格。只有已经报名参加下一级考试后，才能说自己是CFA候选人；或者考试过后成绩还没出来的时期。

 

　　4、使用CFA头衔（Using CFA Designation）

 

　　CFA申请人不得基于其已经通过了第一级或更高级别CFA考试的事实或将在某一时间通过某一级别考试的预期，向他人证明或暗示其已“部分地”获得了注册金融分析师资格，要获得注册金融分析师资格，必须符合CFA认证体系的全部要求，并经过CFA协会董事会的最终核准。

 

　　如果一名申请人对所有级别的考试均一次性通过，并对上述情况加以宣传，由于该情况属于客观事实，因而不违反本执业操守。但如果该申请人进一步向他人宣称或暗示其基于上述一次性通过三个级别考试的事实而在相关领域具有超越常人的出众能力，则构成对执业操守标准的违反。

 

　　三、Recommendation（翻译）

 

　　如果不懂得该条内容，那么关于CFA名称的使用很可能被误会。会员应将该条款及相关使用指南递送给公司的法律或合规部门及市场营销或公共关系等可能用到的部门。对于机构成为CFA协会的附属会员，会员也应建议公司采用经公司合规部门审定的范本来正确使用有关CFA协会的名称事宜。

 

　　四、TIPS

 

　　1、不能夸大CFA，例如带来投资保障或实现超额收益；

 

　　2、每年签署职业行为声明和缴纳会费是保持会员资格的必要条件；

 

　　3、应正确使用CFA头衔。


来源|中国CFA考试网　若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!

2017年CFA考试资讯延伸阅读：

2017CFA含金量怎么样，高么？

CFA在中国的发展前景如何？哪些领域比较看重CFA