申请持证阶段：通过CFA考试持证相关问题解答

 

　　距离成绩公布越来越近，有一批即将通过三级的考生，下面中国CFA考试网整理关于持证相关问题汇总，帮助大家持证问题（ps，小红书搜索“cfa学习帮”，可以私信小编帮忙解答问题）。

 

　　经常有考生咨询关于三级通过后的持证问题，下面给出cfa协会官方解答：

 

　　Q：请问通过CFA三级后不立刻申请持证，很多年后入职再申请有影响吗？ A：没有影响的。可以在入职后再申请，您的成绩是永远有效的。

　　一.CFA证书申请需要满足的条件

 

　　1、依次通过三个级别的考试 2、具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在CFA考试前、考中、考后积累)；3、提交两封引荐人Sponsor的推荐信（我们文章开头提到的CFA持证人推荐）；　4、申请成为CFA及所在地协会的会员资格(membership)；5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。

 

　　二.CFA提交证书申请后，一般多久能批准

 

　　正常完成所有申请步骤之后，申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。

 

　　cfa证书申请需要两个推荐人，cfa证书申请需要提交两封引荐人Sponsor的推荐信，两位推荐人要求分别是CFA协会的常规会员(regular member)和申请人的主管，两名引荐人中至少要有一名是申请人正在申请的协会正式会员，并不非要是cfa持证人才可推荐。

 

　　CFA协会是否会对你选择的推荐人进行调查？

 

　　答案是有可能。根据过往经验协会并不会对每个人进行调查，但协会会对申请人进行抽查，这时就有可能联络到申请人所填写的推荐人，并要求该推荐人对申请人的信息进行核实。因此在这里再次强调：大家所填写的信息一定要真实准确。

 

　　三.四年的被“投资管理与研究协会”所认可的工作经验指哪些

 

　　包括：在投资决策过程（如金融分析、投资管理、和证券分析等等）中收集、评估及应用金融、经济和统计数据；直接或间接主管他人进行上述活动；从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。“投资管理与研究协会”要求CFA认证的申请者必须花超过50%的时间用于以上工作，其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。工作经验的积累可以在参加CFA考试之前，其间或以后，但只有达到四年的相关工作经验积累后，才能获得CFA认证。

 

　　CFA协会认可工作经验：

 

　　职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

 

　　工作职位列表：

 

　　Accountant

 

　　Actuary

 

　　Auditor

 

　　Compliance analyst/officer

 

　　Consultant

 

　　Corporate chief financial officer

 

　　Corporate finance analyst

 

　　Client service representative or relationship

 

　　manager

 

　　Derivatives analyst

 

　　Economist

 

　　Financial adviser

 

　　Financial journalist/editor

 

　　Institutional sales professional/business

 

　　development(buy and sell side)

 

　　Investment banking analyst

 

　　Investment consultant

 

　　Investment strategist

 

　　Investor relations

 

　　Mutual fund sales

 

　　Portfolio administrator

 

　　Portfolio manager

 

　　Private client investment adviser

 

　　Product/software developer

 

　　Professor/instructor

 

　　Quantitative investment or risk analyst

 

　　Real estate investment manager

 

　　Regulator

 

　　Securities trader

 

　　Securities underwriter

 

　　Security/investment analyst

 

　　Supervisor of investment firm

 

　　Valuator of closely held business

 

　　Venture capital analyst

 

　　四.申请成为CFA Charter holder的步骤(附申请cfa持证流程、经验描述等)

 

　　当CFA 三级通过后,考生接下来就是理所当然的申请CFA资格证书,成为CFA Charter holder,那如何申请证书呢?就看下面的申请步骤。其中的流程可以对照官网相应的页面操作：

 

　　相关推荐阅读：申请成为CFA Charter holder的步骤（hot）

 

　　

 

　　五.关于CFA持证人真伪的辨别

 

　　CFA持证人信息在CFA协会官方网站上是可以查询到的。

 

　　查询的网址：https://www.cfainstitute.org/community/membership/Pages/index.aspx

 

　　如仅需查询持证人信息，勾选【CFACharterholders Only】即可。

 

　　进入查询页面，输入欲查询持证人的GivenName (First Name)和Family Name (Last Name)，就可以查到该持证人的基本信息。

 

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