本文节选自亚洲专业资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志11月刊中对CFA Institute亚太区董事总经理连伯乐(Nick Pollard)的专访文章。

　　自从今年4月加入CFA Institute担任亚太区董事总经理以来，连伯乐一直是充满干劲投入工作的状态，尤其当他面对已升任CFA Institute总裁兼首席执行官的“工作狂”施博文(Paul Smith)留下的艰巨任务。

 

　　驻香港办公的连伯乐近日接受了《亚洲资产管理》Asia Asset Management)的独家专访，分享了他在CFA Institute的工作职责，以及CFA Institute在推动亚太区投资管理行业发展方面的战略。

 

　　《亚洲资产管理》：自从加入CFA Institute担任亚太区董事总经理以来，您对这份工作有怎样的认识和感受？

 

　　连伯乐：我加入CFA Institute已近六个月时间，感觉真是时光如梭。短短六个月里我的出差行程达到了几十万英里。我的初步规划是尽量多认识和了解与CFA Institute有关系的人，无论是我们这个架构复杂的机构的内部人员，还是我们作为一个专业机构要去联系与沟通的人，比如会员、地方会员协会、大学、机构和监管部门——其实就是任何一个对投资管理行业感兴趣的人。

 

　　我发现，这些人像继承了相同的基因一样，是有共同点的——他们都对为客户利益提供更好的服务充满热情，这也是CFA Institute上下都热衷想达成的目标。让我感到高兴的是，当我与我们亚太区的志愿者进行交流时，他们都表达出强烈的愿望，想帮助金融投资行业重新获得投资者的信任——这绝对事关将客户利益置于首位。

 

　　就CFA Institute本身而言，简单讲是有三个核心战略。先进是如何培养未来的专业人士，我们通过授予资格认证来做到这一点，其中CFA课程是较广为人知的。如今，亚太区已取代美国成为全球CFA一级考试考生人数较多的地区，占比超过50%——CFA考试的发展已经出现了这种“东移”的趋势。

 

　　第二是提升为会员带来的价值。一旦获得了CFA特许资格认证，你可能会问“它对我有什么用处呢？”目前，CFA Institute在继续教育上投入了巨大的精力，与我们的地方会员协会和会员合作，帮助CFA持证人提升自己的职业发展，在他们的职场晋升中增加个体价值。点击:2016-2017CFA较完整资料下载(资料包含CFA必考点总结,提升备考效率,加分必备).

 

　　第三与建立市场诚信有关。我们通过多种方式来实现这样的目标，较明显的一个例证就是我们的专业行为准则——CFA持证人需要遵守道德操守与专业行为准则，机构则可以采用《资产管理公司专业行为准则》(AssetManager Code of Professional Conduct,AMC)和《全球投资业绩标准》(GlobalInvestment Performance Standards,GIPS)。这些行为准则正在整个行业中带来越来越大的影响力。从合规的角度看，这些行为规范并不是强制要求，而人们将其当作自愿遵守的衡量标准，也让这些准则增加了一点价值。此外，我们还发现越来越多的机构只愿意与采用了这些准则的机构打交道。

 

　　《亚洲资产管理》：您认为当前投资经理面临的主要挑战和机遇是什么？

 

　　连伯乐：我个人认为，无论你们身在世界上的哪个地方，都面临着一个共同的挑战，就是我们正在（有些国家已经）进入负利率时代，并且很多人认为这种情况在未来一段时间里还将持续。

 

　　从局部观点来看，市场低迷时，资金往往会流入房地产行业，但现在房地产市场也不行了。当亚洲的投资者们都在努力寻找能带来出色回报的投资项目时，这个市场的确面临着很多挑战。多元化资产投资战略受众广泛，在投资组合经理尝试建立更具融合性的投资策略的形势下，我认为资产配置正成为他们越来越应该关注的挑战。但说到机遇的话，我并不认为当前有什么巨大的良机，因为如果真有这种情况的话，大家早就一拥而上了。

 

　　《亚洲资产管理》：您在CFA Institute的长期目标是什么？您打算如何实现这些目标？

 

　　连伯乐：推动区域业务发展是我当前工作的一个重要部分，我们在亚太区的增长是很迅速。首先，我们需要继续把握好这样的发展机会，而且方式方法要有策略性可言。亚太区不同市场的差异与多元化意味着，我们必须非常谨慎地规划我们进一步实现业务增长的方式。第二，大家对CFA Institute开展的工作有很明显的热切关注，这意味着我们不仅要携手像中国这样的大型市场，还需要与越南等规模较小的市场建立联系，竭尽所能地壮大当地CFA会员的规模及推动投资管理行业的发展。我们提供的帮助越多，当地的工作机会就越多，CFA会员发挥的作用就会越大。

 

　　在公司内部，我会尽全力保持亚太区一直以来具备的独特性，确保我们能有效地调配资源，让我们在亚太区发掘和使用合适的人力物力，而不是依赖于我们的美国总部。CFA Institute拥有近70年的历史，是以美国为大本营不断发展壮大的，而正是充分认识到亚太区对我们整个机构发展的重要性，才能让我们招募到合适的人才来加入我们的事业。

作者|CFAInstitute，出处|《亚洲资产管理》 若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!

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