一、CFA认证工作应加强道德规范和职业行为准则的约束

　　CFA考试涉及面广、专业性强且有相当难度，通过考试是获得执业资格证书的前提条件。需要进一步指出的是，通过CFA高级水平考试的及格者并不能马上得到CFA证书，除非他们已有三年以上金融分析师的任职经历，同时又是“金融分析师联合会”的成员。CFA考试对道德规范和职业行为准则十分重视，要求CFA称号拥有者和CFA的应考人员都要同意签署并遵守CFA颁布的《道德规范和职业行为标准》。可见，CFA既要有全面的金融理论知识，还需要有实践经验和良好的职业道德。道德规范包括做事原则、行业诚信和客户利益至上、独立的职业判断、保持和提高专业胜任能力等内容；职业行为标准包括职业操守、资本市场信誉、对客户的责任、对雇主的责任、投资分析、建议和行动、处理利益冲突、CFA考生自身的责任等。在一个以信用为基础、到处充满利益诱惑的行业，确定道德规范和职业行为准则是重中之重。

 

　　二、CFA认证体系应当建设成一个开放的系统

 

　　未来的竞争是系统与系统之间的竞争，我们不能“闭门造车”，要有广阔的视野和思维。期货行业将来会有包括商品期货、股票指数、利率期货、外汇期货、其他指数化产品、结构化产品等在内的众多产品。这些产品涉及到社会经济的多个方面，因此，扩大基础人才队伍范围，提高分析师队伍的素质，提高高级人才队伍的专业能力，保持分析师队伍的活力和动力是非常重要的。初期可以考虑认可证券咨询的资格，相当于I级，鼓励参加二级CFA资格认证，快速吸引证券咨询行业的人才投入到CFA队伍来，快速壮大金融期货人才队伍。另外，要坚持业务一线实践和较新理论相结合，淡化就业性，强化专业性，鼓励发表独立的、科学的研究报告，不断推出符合市场要求和金融发展的理论。

 

　　三、建议协会对CFA认证工作进行动态、持续督查和引导

 

　　取得资格认证不是结束，而是开始，建议在协会的牵头下建立专业委员会和交流平台，协会应发挥其授予CFA资格和监察CFA职业道德的作用。建议建立保持对较新实践理论的学习和必要的淘汰机制，以弥补系统性和知识性相对滞后的考试缺陷。

 

　　四、建议CFA的资格考试与认证体系应放到期货人才发展战略的高度来认识

 

　　CFA认证体系建立的宗旨应该是提高投资决策人员的各方面专业水平，并通过授予注册CFA称号来确立从业人员具有高级职业水平。建议协会对CFA认证体系的建立确立高标准，这种统一的高资格可以消除目前CFA队伍中混乱的现象，提高真正的分析师价值，进而提升CFA认证价值，鼓励更多先进的人才加入到CFA队伍中来，同时也方便CFA在投资行业不同部门间流动。

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