CFA报考条件详细介绍！干货速收藏！
2024-04-28
摘要根据CFA特许金融分析师协会要求，报考不限专业，如果你对资产管理、投资研究、咨询服务或投行感兴趣，符合下列条件:
根据CFA特许金融分析师协会要求，报考不限专业，如果你对资产管理、投资研究、咨询服务或投行感兴趣，符合下列条件:
一、学历要求/工作经验要求
1、学历/工作经验要求（符合其一即可）
(1)取得学士学位
完成学士学位课程或同等项目并取得相应学位。如果不确定就读课程是否符合此要求，可咨询所在学校。
(2)本科在校生
报名CFA一级考试时选择的考试窗口须处于学士学位课程或同等项目毕业月份前23个月及以内。例如，四年制本科在校生最早可以在大二暑假参加一级考试。
(3)专业工作经验
在报名CFA一级考试时，必须至少连续三年获得4,000小时的工作经验和/或高等教育。相关教育经历与工作经历在时间上没有重叠。如果将工作经验和高等教育结合起来以达到最低小时数和年数，则假设高等教育每年需要1,000小时。
专业工作经验是指从事要求具备专门的知识、教育水平或高级技能的工作。专业的工作经验要求应用相对高层次的判断力和业务技能，包括领导力和团队合作、商务沟通、批判性思维和问题解决能力、时间管理、专业判断、分析技能、适应能力等。
—专业工作经验不需要与投资相关。
—如果实习工作是全职且有工资的类型，可以认定为符合专业工作经验的要求。
—如果是在自己的企业或家族企业工作，也必须是全职的专业工作经验，并且有工资的情况下才符合要求。
二、身份证件要求
报名和参加CFA一级考试须持有效的国际旅行护照。对于计划在中国内地参加CFA考试的考生，除护照之外，也可以使用中华人民共和国居民身份证进行考试报名和/或参加考试。
三、报考费用
1、注册费（enrollment fee）
首次报名CFA考试的考生需要在正式报名考试之前，先至CFA Institute官网注册账号，注册账号的费用为350美元，如果是报名后未通过考试，补考过程中无需再次支付注册费。
2、考试费（registration fee）
如果考生在提前注册阶段报名考试，可以享受早鸟考试价格优惠：
CFA一级报名费用：990美元
CFA三级报名费用：1090美元
如果考生在标准注册阶段报名考试，则需要按照标准价格支付考试费：
CFA一级报名费用：1290美元
CFA三级报名费用：1390美元
2、税费（sales tax）
首次报名CFA考试的考生为新生，需要按照新生标准支付78美元的税费；如果不是首次报名CFA考试，则为老生，需要按照老生标准支付45美元的税费。
四、考试科目
四、考试科目
1.道德与专业准则
Ethical and Professional Standards
该科目的重点是道德、有关道德行为的挑战，以及道德和专业水平在投资行业中的影响。考生可以学习掌握支持进行道德决策的一套框架，并检验CFA Institute道德操守与专业行为准则（Code of Ethics and Standards of Professional Conduct）、全球投资业绩标准（Global Investment Performance Standards）。
在各级别考试教材中的内容比重:
1:cfa一级考试:15-20
2:cfa二级考试:10-15
3:cfa三级考试:10-15
2.定量方法
Quantitative Methods
该科目主要学习财务分析和投资决策中使用的定量概念和技术。学习内容中提出了用于传达重要数据属性（例如集中趋势、位置和离散度）的描述性统计，介绍了收益分布的特征，还有概率论及其在量化投资决策风险中的应用。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:6-9
2:cfa二级考试:5-10
3:cfa三级考试:0
3.经济学
Economics
该科目内容介绍了对个人消费者和企业的供求基本概念的分析，涵盖公司运营所在的各种市场结构以及宏观经济概念和原则，包括总产出和总收入的测量、总需求与总供给分析、以及经济增长因素分析，最后介绍了商业周期及其对经济活动的影响。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:6-9
2:cfa二级考试:5-10
3:cfa三级考试:5-10
4.财务报表分析
Financial Statement Analysis
（2020年考试教材中使用名称为财务报告与分析）
该科目对财务报告的流程和财务报告管理制度进行了详尽阐述，重点强调基本财务报表以及不同的核算方法如何影响这些报表和分析，涵盖了主要财务报表以及进行财务报表分析的基本框架。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:11-14
2:cfa二级考试:10-15
3:cfa三级考试:0
5.企业发行人
Corporate Issuers
（2020年考试教材中使用名称为公司金融）
该科目介绍了公司治理、投资和融资决策，概述了公司治理以及理解和分析公司治理和利益相关者管理的大框架，强调了环境和社会因素对投资的影响逐渐增加，介绍了公司如何利用金融杠杆和营运资金来满足短期运营需求。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:6-9
2:cfa二级考试:5-10
3:cfa三级考试:0
6.权益投资
Equity Investments
该科目主要学习权益投资、证券市场和指数的特性，解释如何用基本的权益估值模型分析行业、企业和权益性证券，以及了解全球股票对于实现长期增长和多元化目标的重要性。
在各级别考试教材中的比重
1:cfa一级考试:11-14
2:cfa二级考试:10-15
3:cfa三级考试:10-15
7.固定收益
Fixed Income
该科目解释了如何描述固定收益证券及其市场、收益率衡量指标、风险因素以及估值衡量指标和驱动因素。此外，还涵盖了收益率计算、固定收益证券估值、资产证券化、债券收益和风险的基本法则以及信用分析的基本原则等知识点。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:11-14
2:cfa二级考试:10-15
3:cfa三级考试:15-20
8.衍生品
Derivatives
该科目构建了理解基本衍生品和衍生品市场的概念框架，介绍了远期承诺（例如远期、期货、掉期、或有索取权）的基本特征和估值概念，最后是学习套利，一个将衍生品定价与标的资产价格联系起来的关键概念。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:5-8
2:cfa二级考试:5-10
3:cfa三级考试:5-10
9.另类投资
Alternative Investments
该科目探讨了另类投资，包括对冲基金、私募股权、房地产、大宗商品和基础设施，涵盖了利用另类投资来实现多元化和高回报的学习内容。此外，还阐述了各种另类投资及其共同特征的含义。
在各级别考试教材中的比重
1:cfa一级考试:7-10
2:cfa二级考试:5-10
3:cfa三级考试:5-10
10.投资组合管理与财富规划
Ethical and Professional Standards
该科目重点学习投资组合和风险管理的基础知识，包括投资回报和风险衡量、以及投资组合规划和构建。深入探究了个人与机构投资者的需求以及一系列可行的投资解决方案，通过资本资产定价模型来识别投资组合中的最小风险。
在各级别考试教材中的内容比重
1:cfa一级考试:8-12
2:cfa二级考试:10-15
3:cfa三级考试:35-40
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