CFA考试科目职业道德详解2025！速看！
2024-12-06
摘要CFA考试科目职业道德详解2025！速看！职业道德的主要内容是七大职业行为准则，每一级的道德考试只是在七大准则的基础上增加了一些新的内容。更多内容如下文！
一、CFA考试科目职业道德详解2025！速看！
（1）道德与专业准则（Ethical and Professional Standards）
该科目的重点是道德、有关道德行为的挑战，以及道德和专业水平在投资行业中的影响。考生可以学习掌握支持进行道德决策的一套框架，并检验CFA Institute道德操守与专业行为准则（Code of Ethics and Standards of Professional Conduct）、全球投资业绩标准（Global Investment Performance Standards）。
（2）目的：规范金融从业人员的行为，保护投资者和公众利益，促进金融市场的健康发展。
（3）考试重要性
职业道德在CFA考试中的比重非常高，通常占15-25%，是考试成功通过的关键因素之一。如：
1:CFA一级职业伦理道德占比：15-20%
2:CFA二级职业伦理道德占比：10-15%
3:CFA三级职业伦理道德占比：10-15%
（4）备考学习建议
1:资料：推荐使用CFA官方教材、Handbook以及基础班讲义。Handbook提供了精简的案例和条例，有助于理解和记忆。
2:时间分配：建议至少花费25小时用于道德课程的学习和复习。利用碎片时间如上下班途中听音频课程，有助于加深理解和记忆。
3:复习方法：通过思维导图和幽默生动的小例子来记忆和理解道德准则的应用。同时，多做模拟题和原版书课后题，以熟悉考试格式和题型。
4：学科框架：
code：即职业伦理道德的基本原则，可以看成是道德准则总纲领。这部分内容了解即可。
具体的道德准则standards：在道德里分为7大条准则，每一条里还有很多小条。对7大条准则的理解及应用是道德这门课的重点。
GIPS(Global Investment Performance Standards)：即全球投资业绩的标准。由于在投资业界，业绩是核心指标，而不同的公司在衡量业绩时可能会采取不同的标准，GIPS的目的就是对投资业绩的核算进行了标准化。一级对GIPS的学习限于了解，在3级会对这部分内容详细展开。
（5）考纲变动
2025年变动：2025年的考纲中，道德准则从原来的七大条准则22条细则增至23条细则。考生需要关注最新的教材变化，确保学习内容的准确性和时效性。
二、CFA道德规范
(1)坚持正直、胜任、勤奋、令人尊重的做事原则，以合乎职业道德的方式对待投资行业内的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者
(2)将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益至上
(3)进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动和执行其他专业活动时，应保持合理的谨慎，做出独立的职业判断
(4)履行并鼓励其他履行职业道德规范，彰显自身和行业的信誉
(5)提升资本市场信誉，支持资本市场管理条例
(6)保持和提高专业胜任能力，努力保持和提高他人在投资行业的专业胜任能力
三、CFA职业行为准则
(1)专业性
A、法律知识B、客观性和独立性C、不当陈述D、不当行为
(2)资本市场诚信
A、重大非公开信息B、操纵市场
(3)对客户的责任
A、忠诚、审慎和尽责B、公平交易C、适合性D、业绩表述E、保密
(4)对雇主的责任
A、忠诚B、额外的报酬安排C、监督人的责任
(5)投资分析、建议和行动
A、勤奋和合理的原则B、与客户和潜在客户的沟通C、保留记录
(6)利益冲突
A、冲突披露B、交易优先权C、中介费
(7)CFA会员或CFA学员的责任
A、CFA会员和考生的行为B、关于CFA协会、CFA特许状和CFA计划
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