新的一期“金融大咖兼CFA持证人分享系列”来啦!本期介绍持证人的是上海臻衍生物科技有限公司总经理--沈天瑞先生

 

　　一、人物介绍

 

　　他是沈天瑞

 

　　上海臻衍生物科技有限公司总经理

 

　　CFA上海协会秘书长

 

　　垒土投资创始合伙人

 

　　复旦大学学士、剑桥大学硕士、博士

 

　　沈天瑞(Terry Shen)博士，16岁开始投资交易至今已经有近20年国内外交易经历，历经中国多轮牛熊市。

 

　　他曾在英国伦敦交易及中国两家排名靠前的量化对冲基金公司担任研究、交易的自营交易员及基金经理职务。在“中国对冲基金元年”首批参与国际对冲基金全量化生产/交易系统中国本土化，编写、调试、改进生产程序、行情，交易接口，交易算法等模块，推动海外通行量化对冲基金标准与中国卷商PB对接，熟器中国市场，研发运行过多个中国市场的量化交易模型，涵盖市场中件阿尔法模型，事件驱动，CTA、套利等多种类型。熟练应用多种对冲工具以及系统化对冲方案为策略表现提供更好的帮助。

 

　　他还曾担任垒土投资首席投资官，致力于将基本面分析与系统化分析手段结合在一起，结合本土知识经验与海外专业量化技术。现任上海臻衍生物科技有限公司总经理。

 

　　二、为什么进入金融行业?

 

　　“从挺小的时候我就开始交易，但只是诸多兴趣之一，市场的复杂多变性一直吸引着我，希望能持明自一些变化规律，在满足我研究好奇的时候，研究结果的实证也是可以带来财富的途径。05-07年的牛市、专业机构的实习、CFA课程的学习以及量化投资的兴起让我最终跨界进入到了金融行业。"

 

　　三、CFA的帮助

 

　　“我的学习背景和兴趣爱好是多元的，并非从开始就学习金融。而从事投资行业也是我在学校期间综合自身的兴趣实践，专业机构实习之后逐渐导向的。有些知识技能可以迁移，形成个体千差万别的特色。但既然跨界，自然需要选择行业最顶尖的知识和实践体系进行学习，考取CFA证书正是这样的不二选择。CFA课程的学习在初期坚固了我进入投资行业的决心，夯实了知识基础，之后也使我对量化投资的理解和控变与纯理工思维不同，更趋于融合投资的科学和艺术，更重要的是，CFA课程对道德的提倡让人终身受益。”

 

　　而且沈天瑞博士表示，在CFA持证人协会中，不仅有德高望重的前辈，不断进取的同辈，还有才华横溢的后浪。大家大都秉承着相似的愿景和操守，又美美与共，和而不同，能从更多的持证人身上学习到大家的优秀之处，也能近朱者赤，水涨船高。

 

　　四、CFA证书优势

 

　　全球雇主认可：

 

　　CFA在全球范围内倍受推崇。全球投资者和各大企业雇主都将是否获得CFA资格认证作为衡量金融行业从业者的专业水平和职业道德的标准之一，包括中国工商银行、中国建设银行、花旗银行、汇丰银行、高盛、摩根斯坦利等在内的世界级知名金融机构都竞相聘请CFA持证人。

 

　　就业前景广阔：

 

　　（1）投资分析方向（俗称卖方）

 

　　CFA持证人可以去投行、券商等领域，从事行业研究、投资分析等等工作岗位。

 

　　（2）资产管理、投资管理方向（俗称买方）

 

　　CFA持证人可以去基金公司从事基金经理、投资组合管理等等工作岗位。

 

　　根据CFA Institute公开的数据，国内外众多知名的金融机构都是CFA持证人的雇主，其中包括：

 

　　——海外CFA持证人的雇主：JP摩根、瑞信、富国银行、德意志银行、美国银行、加拿大银行、汇丰、花旗、高盛、摩根士丹利。

 

　　——国内CFA持证人的雇主：光大、海通证券、中国银行、中国平安、中国工商银行、国泰君安、红杉资本中国公司、四大的中国事务所。

 

　　国内多所院校成为CFA的合作院校：

 

　　国内多所财经类顶尖院校均成为CFA的合作院校，拥有CFA的考生将更受院校青睐，尤其在考研面试环节。

 

　　(1)清华大学：金融硕士

 

　　(2)北京大学（光华管理学院）：金融硕士

 

　　(3)复旦大学：金融硕士/金融学学士

 

　　(4)上海交通大学（上海高级金融学院）：工管/金融

 

　　(5)中央财经大学：公司金融学士/国际金融学士

 

　　(6)中国人民大学：金融硕士

 

　　(7)中山大学：金融硕士/金融学学士

 

　　(8)西南财经大学：金融硕士

 

　　(9)国立政治大学：BS in Finance

 

　　(10)国立台湾大学：工商管理硕士/企业管理硕士

 

　　(11)香港科技大学：金融分析理学硕士/投资管理理学

 

　　(12)香港中文大学：定量金融理学学士

 

　　城市福利政策：

 

　　多地政府都将CFA持证人员列入稀缺性高端金融人才，国内许多一、二线城市针对CFA持证人甚至设置了高额奖金补贴和人才引进福利。包括北京、上海、广州、深圳、成都、西安、重庆、南京、长沙、厦门等在内的各大城市相继出台各项优待政策，CFA持证人可享受诸如积分落户、个税减免、专项奖金、置业补贴、子女入学等各项优待。

 

　　(1)上海：2017年发布的《上海金融领域“十三五”人才发展规划》将CFA持证人等人才列为上海金融领域“十三五”紧缺人才开发目录。对于紧缺金融人才，在出入境、落户、子女就学、医疗服务、住房等方面给予适当政策倾斜。

 

　　(2)广州：市金融局发布的《2018年广州高层次金融人才目录及评定标准》明确指出，对最终获得金融高级专业人才资格者给予10-20万补贴，拥有CFA资格证将获得金融人才评定的附加分值。

 

　　(3)深圳：深圳发布的《深圳市人才认定标准》认定CFA持证者为后备级人才标准之一。2018年8月深圳市政府发文《关于实施“鹏城英才计划”的意见》，将设立5000万元金融发展专项资金用于金融人才培养，对于符合条件的CFA人才给予最高5万元奖励。
 

 

　　五、给同学们的建议

 

　　CFA认证作为投资界的黄金标准汇聚了行业顶尖从业者的知识经验，三级的考试理程浓缩了投资知识的精华，经典永远不会过时。而后续的持续学习让CFA持证人相互分享，相互学习，在专业知识技能上不断精益求精。

 

　　每一位CFA技证人都在通过自己的点滴专业努力塑造着行业的未来。一个小建议是千万别在考试之后就忘了道德模块，而是要努力去要求自己，这可能比知识技能更重要。

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