伦理和职业标准、证券法与监管涉及的内容

 

　　①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

 

　　②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、CFA有关规章、AIMR有关规章。

 

　　③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任(以上为初级应考内容)，职业道德，投资适宜性。

 

　　④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，“谨慎人”原则(以上为中级加考内容)，能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化(以上为高级加考内容)。

　　财务报表是CFA课程重点内容

 

　　①基本会计报表的作用与功能，包括收益表、资产负债表和现金流量表;②会计报表的解释和使用，包括收入识别、存货成本、折扣方法、可市场化证券投资、表外融资、不良债务重组、租凭和所得税(以上为初级应考内容)，流动现金流分析、汇总公司间投资和企业合并;③若干专题，如财务报表分析的目的、有效市场假设的意义，会计标准、财务报表的调整、国际会计和价格水平调整，等(中、高级应考①～③的全部科目)。

　　全球95%考生都在用:2017-2018CFA较完整资料下载即可 (资料包含CFA必考点总结,提升备考效率,加分必备).

 

　　数量分析涉及内容

 

　　①数量分析方法导论，复利、现值和未来值的数学计算，基本统计和回归分析、风险测量和衍生证券导论(①为初级应考内容);②高级回归分析、基本及高级期权和期货定价(①～②为中、等级应考内容)。

 

　　CFA课程中经济学包括

 

　　①宏观经济学主要内容;

 

　　②国际经济学;

 

　　③微观经济重点与分析(①～③为初级应考范围);④经济预测(①～④为中级应考范围);

 

　　⑤证券分析和组合管理应用;

 

　　⑥当前美国及全球经济问题(④～⑥为高级应考范围)。

 

　　固定收益证券分析这方面的应考内容

 

　　①导论，包括固定收益证券特点，国际固定收益证券市场;②数学性质，包括价格/收益关系;期间和凸型(①～②为初级应考内容);③作用评价，包括债券评价、收益和现金分析、资产保护和合约;④市场分析，包括收益曲线、预测利率、国际市场和衍生证券(①～④为中级应考内容);⑤组合决策。包括积极型的决策，被动型决策指数(①～⑤为高级应考内容)。

　　CFA必看资料：
 
　　CFA1级Schwesernotes（5本）以及对应的5本notes的中文翻译版：课文部分好好看，考试几乎都这里面的，后面的习题每看完一部分就顺带着做下，不过题目总体偏简单而且和真实考试有些脱轨，巩固知识还好，考前冲刺阶段这书后的习题基本可以无视~~不过这5本notes也是准备1级的核心了，其它神马资料在它面前都是浮云，我准备期间较主要的就是看notes和在看的过程中记录的笔记，考试前20天考试做模拟题（mock）和样题（sample）。
 
　　还有人会问到qualified，详见notes第三本：《财报的先进章》，关于auditor的评价。

来源|高顿网校　若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!