掌握这五个重点,通过CFA考试不难

  伦理和职业标准、证券法与监管涉及的内容
 
  ①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。
 
  ②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、CFA有关规章、AIMR有关规章。
 
  ③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系,内部信息问题,监管责任,研究报告和投资建议,补偿利益冲突,信用责任(以上为初级应考内容),职业道德,投资适宜性。
 
  ④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任,内部交易,公司治理和机构投资者,“谨慎人”原则(以上为中级加考内容),能力和合适的关心,安排和接受站偿的利益冲突,一般企业伦理价值和义务,伦理组织变化(以上为高级加考内容)。
CFA考试
  财务报表是CFA课程重点内容
 
  ①基本会计报表的作用与功能,包括收益表、资产负债表和现金流量表;②会计报表的解释和使用,包括收入识别、存货成本、折扣方法、可市场化证券投资、表外融资、不良债务重组、租凭和所得税(以上为初级应考内容),流动现金流分析、汇总公司间投资和企业合并;③若干专题,如财务报表分析的目的、有效市场假设的意义,会计标准、财务报表的调整、国际会计和价格水平调整,等(中、高级应考①~③的全部科目)。

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  数量分析涉及内容
 
  ①数量分析方法导论,复利、现值和未来值的数学计算,基本统计和回归分析、风险测量和衍生证券导论(①为初级应考内容);②高级回归分析、基本及高级期权和期货定价(①~②为中、等级应考内容)。
 
  CFA课程中经济学包括
 
  ①宏观经济学主要内容;
 
  ②国际经济学;
 
  ③微观经济重点与分析(①~③为初级应考范围);④经济预测(①~④为中级应考范围);
 
  ⑤证券分析和组合管理应用;
 
  ⑥当前美国及全球经济问题(④~⑥为高级应考范围)。
 
  固定收益证券分析这方面的应考内容
 
  ①导论,包括固定收益证券特点,国际固定收益证券市场;②数学性质,包括价格/收益关系;期间和凸型(①~②为初级应考内容);③作用评价,包括债券评价、收益和现金分析、资产保护和合约;④市场分析,包括收益曲线、预测利率、国际市场和衍生证券(①~④为中级应考内容);⑤组合决策。包括积极型的决策,被动型决策指数(①~⑤为高级应考内容)。

  CFA必看资料:
 
  CFA1级Schwesernotes(5本)以及对应的5本notes的中文翻译版:课文部分好好看,考试几乎都这里面的,后面的习题每看完一部分就顺带着做下,不过题目总体偏简单而且和真实考试有些脱轨,巩固知识还好,考前冲刺阶段这书后的习题基本可以无视~~不过这5本notes也是准备1级的核心了,其它神马资料在它面前都是浮云,我准备期间较主要的就是看notes和在看的过程中记录的笔记,考试前20天考试做模拟题(mock)和样题(sample)。
 
  还有人会问到qualified,详见notes第三本:《财报的先进章》,关于auditor的评价。

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