Jamie Pyles,a portfolio management trainee for a money management firm,is trying to create a client base.He phones prospective clients,telling them that he is a portfolio manager.He informs prospective clients that based on the last five years of performance of his firm,he can guarantee the client at least a 75%return.He informs them that his firm can provide all of the services that they will ever need.What is the minimum number of misrepresentations Jamie has made to the prospective clients in violation of Standard I(C),Misrepresentation?

 

　　A.5

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　【Answer:C】

　　考点解析

 

　　Jamie是一家资产管理公司的投资组合管培生，他打电话给那些潜在的客户，告诉他们：

 

　　1.他是投资组合经理；

 

　　2.根据过去5年的公司表现，他能保证回报率至少75%；

 

　　3.他的公司可以提供他们所需要的任何服务。

 

　　问题是：Jamie至少做了几个误导性和错误性陈述。

 

　　本题的考点是Misrepresentation（误导性和错误性陈述），这里至少有3个错误性或误导性陈述：

 

　　1.他不是投资经理；

 

　　2.保证75%的回报率；

 

　　3.可以提供任何服务。

 

　　笔记1

 

　　Misrepresentation（误导性和错误性陈述）指的是考生和会员不能在任何的投资分析、推荐、行动以及别的专业活动中做出错误性和误导性的陈述。错误性陈述就是不真实的声明或者故意遗漏事实以及任何不正确的或误导性的信息。

 

　　笔记2

 

　　CFA考生和会员不能错误的陈述其雇主的资质和服务内容。

 

　　笔记3

 

　　CFA考生和会员在使用第三方信息时需要进行核实。

 

　　笔记4

 

　　在做投资业绩报告时，披露的业绩要准确且完善，被清盘的账户的业绩应该要披露在历史业绩中；禁止对客户做未来业绩的承诺；需要选择一个合适的业绩比较基准。

 

　　笔记5

 

　　不能够有意的隐藏、遗漏一些重要的信息；使用模型分析得到的研究结果不能当做事实披露；不能够隐藏或遗漏CFA会员和考生与具体公司机构之间的真实关系。

 

　　笔记6

 

　　不能抄袭，引用需要注明出处。

 

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来源|金融先进考  若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!

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